被强制执行11.77亿元后 新华基金又因涉嫌欺诈客户被告上法庭|公募基金|农商行|债券|法院

admin 61 2023-09-29 09:27:12

继今年1月底新增四则被执行人信息、执行总标的达到11.77亿元后,新华基金再次陷入多事之秋。启信宝数据显示,新华基金因欺诈客户责任纠纷,被湖北蕲春农村商业银行(以下简称蕲春农商行)告上了法庭。该案件将于3月15日在重庆市江北区人民法院第十九法庭开庭。图片来源:视觉中国-VCG41N1253211108在大家的印象中,公募基金在风控和合规方面都是相当严格的,欺诈客户这样的严重失信行为鲜少出现。也正因如此,新华基金因涉嫌欺诈客户被告上法庭,在行业内也是掀起了轩然大波。《每日经济新闻》记者也从此前北京金融法院的一则民事裁定书中找到了新华基金这起纠纷的渊源:或与新华基金发行的专户产品新华基金众富1号资产管理计划(以下简称众富1号)相关,或涉及该产品持有的精功集团债券。新华基金被客户告上法庭,或与精功集团债券有关近日,蕲春农商行状告新华基金欺诈客户责任纠纷一案在行业内引发广泛关注。公开资料显示,蕲春农商行以欺诈客户责任纠纷的案由起诉新华基金,开庭法院是重庆市江北区人民法院第十九法庭,开庭时间定在3月15日下午。在合规风控以严格著称的公募基金行业,这样的情况是非常罕见的。新华基金成立于2004年底,也有着近20年的发展历史,是一家不折不扣的老牌公募基金公司。那么到底是什么原因,让蕲春农商行与新华基金对簿公堂呢?《每日经济新闻》记者从一份民事裁定书中找到了答案。2020年11月18日,中国银行间市场交易商协会对总资产超过500亿元的民企巨头精功集团作出自律处分决定,认定该集团作为债务融资工具发行人,在“18精功SCPO03”和“18精功SCPO04”发行过程中,通过相关资产管理计划,以在发行环节直接申购或承诺上市后购回的方式,主导了两只债务融资工具的发行,破坏了市场秩序。来自中国裁判文书网的这则民事裁定书显示,蕲春农商行认为精功集团利用其实际控制的融资平台众富公司,委托新华基金违规设立众富1号,主导了“18精工SCPO04”的违规发行;新华基金对此知情并全程参与,还隐瞒了足以证明众富公司与精功集团的实质关系、精功集团财务风险的证据,利用其金融牌照进入银行间同业拆借市场进行质押式回购交易,导致蕲春农商行等投资人出现重大损失,同时众富1号承担还款责任也违反了合同的相对性等。那么,众富1号和精功集团债券为新华基金和其背后的投资者造成了怎样的损失?《每日经济新闻》记者从另一份新华基金与该公司某前员工的经济补偿金纠纷民事判决书中找到了痕迹。该判决书显示,新华基金作为管理人持有精功集团债券的众富1号和新华基金永仁1号资产管理计划面临9.21亿元的投资损失,其中众富1号持有精功债券成本3.27亿,永仁1号持有精功债券成本5.94亿,回购交易违约也未得到彻底解决。事实上,早在2020年5月,蕲春农商行就向仲裁委申请了财产保全,请求对新华基金名下财产采取保全措施,仲裁材料被提交至重庆市江北区人民法院。随后,法院裁定查封、冻结了新华基金名下价值5431.8万元的财产。而根据2021年6月仲裁委作出的仲裁裁决,新华基金应以其所管理的众富1号的财产向蕲春农商行偿还涉案债券质押式回购到期结算金额4881.37万元、支付补偿金额2.09万元,同时向蕲春农商行支付罚息等。距离这个裁决结果已经过去近2年了。这一次,蕲春农商行选择了将新华基金告上法庭。人才流失、规模缩水,老牌公募陷多事之秋近年来,新华基金可谓进入了多事之秋,屡次因为负面新闻出现在大众视野中。今年1月,新华基金连增4则被执行信息,执行法院都是北京金融法院,立案时间均为1月29日,执行总标的达11.77亿元。启信宝数据显示,从2021年10月至去年4月,新华基金还有4次被重庆市第一中级人民法院列为被执行人,执行标的合计达到3.59亿元。去年年底,新华基金被曝出一场与前专户总监的劳动纠纷,在行业内也一度引起关注。通过民事判决书我们看到,上诉人陈某于2014年1月入职新华基金,约定担任专户管理部门的副总监兼专户业务二部总监,郑某则担任总监助理,二人都要求新华基金支付千万级别的奖金。但新华基金提出,对方在职时管理的专户产品给公司带来巨额损失,公司依规降薪与扣除奖金。双方因此对簿公堂,并且上诉人在一审法院判定之后又继续提出了上诉。最终,法院对陈某的基本工资差额及绩效工资,解除劳动合同经济赔偿金予以认可,驳回了其千万奖金的诉求,同时也驳回了新华基金的其他诉求。但这则被前高管“追讨”奖金的消息也让更多人开始关注到这家老牌公募的现状。除此之外,人才的流失也是近年来新华基金面临的一个难题。而就在本月初,该公司发布高管人员变更公告,原董事长、“债券女王”翟晨曦因个人原因于2月28日离任,董事长职责由总经理于春玲代任,与翟晨曦一同离任的还有原副总经理刘征宇。这位2021年刚刚履新的董事长,在主管新华基金后曾定下了“三年1000亿,五年进入行业前30%”的目标。根据Wind数据,截至2022年底新华基金的管理总规模为575.80亿元,相比2021年底下滑了19.71%;同时非货币管理规模缩水了77.42亿元,相比2020年都有所下滑。“接棒”新华基金董事长一职的是总经理于春玲,她曾担任中再资产总经理。而在今年2月,证监会核准金融街集团成为新华基金实际控制人,这也意味着新华基金控股股东变更为北京市西城区国资委。随着实控人与董事长等高管的变更,新华基金的“天风”时代已经正式划上了句号,这家公司也将迎来一个新的开始。
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