重庆林云投资信托公司被责令纠正其违规行为,其许多基金未能向投资者披露季度报告。

admin 421 2022-10-21 16:21:22

10月21日,记者从重庆证监局获悉,该局已对所辖重庆林云股权投资基金违规行为作出责令改正措施的决定,并于昨日予以通报。经查,重庆林云投资管理多只子基金,但均未向投资者披露相关季度报告,违反了《投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。


记者发现,作为执行合伙人,重庆林云目前已通过旗下基金入股卓超航科和宏源药业等公司。前者于今年7月初在科创板上市,后者已提交招股说明书,并计划登陆二级市场。


对于私募基金股东被处罚是否会影响被投资企业的上市进程,宏源药业相关人士表示,公司已经过会,并未受其拖累。


它的许多基金没有向投资者披露季度报告。


重庆林云投资基金管理有限公司(以下简称“林云投资”)多只产品违规,近日被重庆证监局罚款。


记者了解到,10月20日,重庆证监局公布了此前对林云投资的调查处理意见。调查结果显示,重庆海通创新林云股权投资基金合伙企业(有限合伙)、瑞昌林云长盛投资管理中心(有限合伙)、共青城林云精选投资管理合伙企业(有限合伙)、共青城林云精选2号股权投资合伙企业(有限合伙)、共青城林云精选3号股权投资合伙企业(有限合伙)、共青城林云精选5号股权投资合伙企业(有限合伙)、林云精选6号股权投资基金(枣庄)合伙企业(有限合伙)、共青城林云精选7号股权投资合伙企业(有限合伙)等产品没有


根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》,要求基金管理人如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩奖励、可能存在的利益冲突等可能影响投资者合法权益的重要信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。


因违反上述及《私募投资基金信息披露管理办法》的相关规定,重庆证监局决定责令林云投资采取整改措施。根据七宝的查询,林云投资进行了10笔对外投资,都是它的子基金,这次有8笔在名单中。


被投资公司卓超航空分公司已上市,宏源药业拟登陆创业板。


值得注意的是,在林云投资的子基金中,有大量被投资企业,其中一些已经上市,如卓超航空事业部。当然,目前也处于转板上市阶段,监事开出的罚单是否也会影响被投资企业的上市进程值得关注。


宏源药业股份有限公司在新三板创新层挂牌。去年6月,首次向深交所提交公开发行股票并在创业板上市的申请材料。记者从其招股说明书中发现,重庆海通创新林云股权投资基金合伙企业(有限合伙)和共青城林云精选3号股权投资合伙企业(有限合伙)均列为私募基金股东。


此前,宏源药业因财务信息更新延迟被暂停审计。针对林云投研所管理资金违规一事,宏源药业相关人士10月21日电话回复《国家商报》记者称,目前未受影响。“目前我们公司已经过会,他们(林云投资)被处罚的事实应该不会影响到我们。”


投资人表示,此类事件应根据股东性质和立案后对被投资企业的影响来判断。10月21日,上海一位投资者与记者微信沟通,称如果是控股股东或大股东,可能会影响公司正常经营,拖累上市进程,但如果是一般股东,不会影响公司日常经营,而且已经过会,所以拖累的可能性不大。


在他看来,股票型基金的募资情况每个季度都差不多,没有太大变化。的确,一些机构忽视了相关义务的履行。


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